第一讲：国企投融资综述
一、国企投资概念
二、投资方式和种类
1.投资对象
1）股权投资
A.公司股权（公司法及司法解释）
B.项目股权（合同法、公司法参照、物权法）
2）资产投资（合同法）
2.投资方式
1）公司股权：股权转让、定向增资
2）项目股权：合作合同
3）资产投资：买卖合同
3.投资种类
1）原始投资
2）天使投资
3）风险投资
4）私募股权投资
5）IPO
4.投资流程
三、融资方式和种类
1.融资的概念：融资是指为支付超过现金的购货款而采取的货币交易手段，或为取得资产而集资所采取的货币手段
2.融资方式：主要指企业通过出让、借贷、抵押、质押、租赁、发行债券等方式进行资金筹措
3.融资的种类
A.银行贷款
B.股票筹资
C.债券融资
D.融资租赁
E.典当融资
F.P2C互联网小微金融融资平台
G.民间借贷
第二讲：国企投融资法律风险防控
一、法律风险防控原则
1.以法律确定投资方向
2.量力作出投资选择
3.高度关注法律与政策的变化
二、国企投资法律风控重点
1.投资中的尽职调查
1）尽调重点1：合同主体审查
2）尽调重点2：对方出资、估值、资产、盈利的真实情况调查
3）尽调重点3：投资中债务考量
2.募投管退过程控制
3.《公司法》最新司法解释
4.投资合同
1）公司设立协议与公司章程
2）投资意向书
3）投资框架性协议
4）正式投资协议
5.财政部：23号文件
6.法律风险产生的原因及案例分析
1）法律事务重要性未达成共识
2）法人治理结构不完善
3）经营活动中各类法律纠纷层出不穷
4）缺乏有效的法律风险防范措施
7.民事法律风险
1）合同无效
2）被撤销
3）违约责任
4）赔偿责任
5）董监高赔偿责任
8.刑事法律风险
1）贪污罪
2）受贿罪
3）滥用职权罪
4）职务侵占罪
5）挪用公款罪
6）挪用资金罪
7）为亲友非法牟利罪
8）签订、履行合同失职被骗罪
9）国有公司、企业、事业单位人员失职罪
10）非法经营罪
11）非法经营同类营业罪
12）非法吸收公众存款罪
13）集资诈骗罪
14）高利转贷罪
9.法律风险防控措施
1）强化法律意识警钟长鸣
2）完善公司治理结构
3）依法、合规开展投融资工作
4）及时、优化、全面地处理法律纠纷
5）加强与监管机构的业务交流与沟通
6）建立法律风险评估和预警机制
课程背景：在战略转型的过程中，起到支撑性作用的就是企业内部资本的运作能力与投融资能力。通过提升资本运作与投融资能力建设，不仅能够为企业战略转型创造更加多元化的机会，同时也能够进一步强化内部管理体系改革，使内部资本市场功能更加完善。
