第一讲:从落马企业家的黑色名单分析企业的刑事风险
1.浙江本色集团吴英犯集资诈骗罪
2.国美电器创始人黄光裕犯非法经营罪、内幕交易罪、单位行贿罪
3.中国核工业集团总经理康日新犯受贿罪
4.广东科龙电器股份有限公司董事长顾雏军犯虚报注册资本罪、违规披露、不披露重要信息罪、挪用资金罪
5.东北高速公路股份有限公司董事长张晓光犯受贿罪、贪污罪、挪用公款罪、为亲友非法牟6. 上海农凯发展(集团)有限公司董事长周正毅犯虚报注册资本罪、操纵证券交易价格罪、单位行贿罪、对企业人员行贿罪、虚开增值税专用发票罪
7.中国建设银行行长王雪兵犯受贿罪
8.红塔集团董事长储时健犯贪污罪、巨额财产来源不明罪
9.大庆油田有限责任公司总经理王永春犯受贿罪、巨额财产来源不明罪、国有公司人员滥用职权罪
第二讲:企业刑事风险指数分析(图表、图示)
1.涉案企业地域分布
2.涉案企业城市分布
3.涉案企业的产业类型
4.触犯最多的罪种排序
5.高频率罪名排序
6.刑事风险高发环节
7.高发环节与高发罪名的对应关系
第三讲:高频案件防控示例
一、贪污罪的防控
识别要点、评判及防范
典型案例:枣庄矿业集团总经理王明南贪污受贿案
二、受贿罪的防控
识别要点、评判及防范
典型案例:广州市国营白云农工商联合公司总经理张新华贪污受贿案
三、挪用资金罪的防控
识别要点、评判及防范
典型案例:乌鲁木齐市商业银行总经理富炜挪用资金案
四、非法吸收公众存款罪的防控
识别要点、评判及防范
典型案例:安徽亳州兴邦公司法定代表人吴尚灃非法吸收公众存款案
五、合同诈骗罪的防控
识别要点、评判及防范
典型案例:北京茂益丰投资有限公司实际控制人赵津合同诈骗案
六、虚开增值税专用发票罪的防控
识别要点、评判及防范
典型案例:中国春平集团董事长林春平虚开增值税专用发票案
七、逃税罪的防控
识别要点、评判及防范
典型案例:刘晓庆、范冰冰逃税案
八、串通投标罪的防控
识别要点、评判及防范
典型案例:广东汇辉环保科技有限公司实际控制人苏建超串通投标案
九、生产销售伪劣产品罪的防控
识别要点、评判及防范
典型案例:上海福喜食品安全案
十、重大劳动安全事故罪的防控
识别要点、评判及防范
典型案例:昆山“8·2”爆炸案
第四讲:重大案件的起因分析与警示作用
一、政策变化
案例:戴国芳钢铁梦的破灭
二、企业内讧
案例:爱多VCD创始人胡志标的破产
三、上下关系
案例:刘晓庆逃税案
四、攀龙附凤
案例:四川汉龙集团董事局主席刘汉
案例:大连实德集团总裁徐明
五、政商交恶
案例:华晨汽车原掌门人仰融的败笔
六、私字闪念
案例:令人扼腕痛惜的褚时健
第五讲:企业刑事法律风险防控系统的建设
导入:企业家落马负面效应:个人身败名裂—亲人痛苦深渊—家庭经济垮塌—家人受到牵连
一、刑事风险防控体系的7个维度
1.刑事风险意识
2.内部规章制度
3.和谐内外关系
4.现代企业制度建设
5.突出管控重点
6.积极的企业文化
7.人性与自我修养
二、风险意识建立的三个阶段
1.刑法功能
2.反映
3.应对
三、内部规章制度体系
1.重点制度必不可少
1)决策程序制度
2)财务会计制度
3)生产安全制度
4)人事升降制度
2.配套制度注意完善
3.风控部/合规部/岗位必不可少
四、和谐关系的建设
1.内部关系
1)领导之间
2)领导与下属
3)企业与员工
2.外部关系
1)政商关系(借用型:吴仁宝、依赖型:步鑫生、滥用型:牟其中、若即若离型:鲁冠球)
2)伙伴关系
3)竞争关系
五、现代企业制度的真正落地
1.公司法人治理结构的完善
2.分工明确,相互制衡
六、重点部门的管控
1.供销
2.财务
3.安全
七、积极的企业文化
1.企业精神
2.企业形象
3.企业规范
八、企业家的自我修养
1.企业家精神
2.从古圣先贤哪里汲取营养?
1)《论语》:君子坦荡荡,小人常戚戚
2)《中庸》君子居易以俟命,小人行险以侥幸
3)《大学》故君子必慎其独也
4)《读通鉴论》不虑于微,始成大患;不防于小,终亏大德。
结束语:习近平同志关于反腐败的论述
课程背景:企业在追求经济利益的最大化,法律的红线始终在对企业进行着似乎无形的衡量;为了公司和股东的利益,老板们铤而走险,最终受罚的是公司和老板,股东们可都自在逍遥;企业安全上的漏洞、隐患的存在、意外事件乃至于你从未谋面的一个小员工的失误,都能让企业承担刑事责任,老板跟着“吃瓜落”;因为一时的糊涂或疏忽,不行套上法律的枷锁,不但身败名裂,还会殃及家人;曾经身边的朋友、最敬仰的企业家,突然之间被有关部门带走,都会引起难以言状的叹息、惋惜、唏嘘……在利益的诱惑下,还能否守得住自己那原本善良的初心?防范刑事风险,为企业筑起一道安全的防火墙,让企业和企业家远离法律的红线,让法律成为企业依法经营的守护神,是本课程的初衷。