一、案防工作的基本规定和要求
1.案件防控的主要规定
2.当前的案防形式及要求
二、案件监管新政
1.防范操作风险的“十个联动”
2.案防管理管理忌六心
3.新12傻
4.防范操作风险的“六个重点环节”
5.防范操作风险的 “十项措施”
6.中国银监会制定的防范操作风险的“十三条”
三、当前案防工作的形式和任务
1.当前银行业案件风险形势及工作重点
2.2019年案防工作重点
3.员工行为管理
1）提高思想认识，压实主体责任
2）提高制度执行力，夯实案防根基
3）强化风险管控，筑牢合规之本
4）强化行为管理，夯实合规意识
5）强化责任追究，高悬问责之剑
6）员工职业操守及监管建议
4.银行业案件有所反弹的主要原因
5.案件防范方面存在的主要问题
6.案防应采取哪些措施？
7.构建案件防治的长效机制
8.个人提升方法
9.案件责任追究
四、典型案例分析
1.某农村信用联社代某案
2.银行承兑汇票诈骗案
3.西南某市小坝支行主任周某侵占资金案
4.某市农村信用社小龙田储蓄所王某侵占资金案
5.某县农村信用合作联社垄上分社王某侵占资金案
6.某县马家寨信用社汤某等人冒名贷款案
……
五、合规文化建设
1.什么是合规？
2.案例：内外勾结,利用假按揭骗贷的北京某银行案件
3.合规风险动态管理流程
4.建设健康的合规风险管理文化
