第一章:合规概述
1.合规概念
2.合规与内部控制和风险管理的关系
3.合规重要性
第二章:合规体系建设
1.合规体系内容
1.1立法与执法动态趋势
1.2内部调查机制
1.3合规流程制定
1.4内部举报机制
1.5相关方管理
1.6政府执法手段及应对
1.7合规文化
2.合规管理内容十六点
3.合规重点环节
4.合规重点部门
第三章:外部环境法律法规(相关法律法规根据企业类型选讲)
1.合规法律
1.1合规管理体系指南
1.2中央企业合规管理指引
1.3企业境外经营合规管理指引
1)法律背景及简介
2)重要条款解析
2.刑法(修正案十)
2.1法律背景及简介
2.2重要条款解析
3.禁止商业贿赂规定
3.1法律背景及简介
3.2重要条款解析
4.反不正当竞争法(2016修订草案)
4.1法律背景及简介
4.2重要条款解析
5.反垄断法
5.1法律背景及简介
5.2重要条款解析
6.广告法
6.1法律背景及简介
6.2重要条款解析
7.环境保护法
7.1法律背景及简介
7.2重要条款解析
8.消费者权益保护法
9.数据及隐私保护相关法律
第四章:内部合规管理
1.合规流程建设要点(十点)
2.合规流程建设做法
案例分析:某集团合规流程建设实例
第五章:相关方管理
1.管理方法(五种)
案例分析:管理方法典型案例分析
2.重点管理对象(十点)
第六章:数据合规
1.协议签署
2.数据保护
案例分析:数据合规典型案例分析
第七章:合规调查及举报
1.如何有意识发现舞弊
2.调查原则
3.调查风险防范
4.调查流程
4.1线索来源分析
4.2线索评估
5.常见罪名
5.1普通员工常见罪名刑法条款
5.2高管适用罪名刑法条款
5.3常见罪名定罪分析
6.证据及证据链
6.1证据的类型及特性
6.2电子证据特殊要求
6.3再生证据
6.4证据链的模型
实战演练:某受贿舞弊案调查方案拟定
7.调查舞弊七大手段
案例分析:如何养鱼?
8.调查性询问
8.1询问四个阶段
8.2询问具体方法
8.3询问细节把握
8.4职务犯罪心理
8.5询问心理战术
9.调查总结和结案
实战演练:某集团采购舞弊案调查方案拟定
10.举报管理
10.1举报流程
10.2举报管理注意事项
案例分析:某集团举报管理案例
第八章:高管应对及合规文化建设
1.倡导诚信正直的企业文化
1.1最高管理层坚持以身作则
1.2雇用诚实正直的员工
1.3内部宣传行为或道德准则,要求书面承诺并汇报
案例分析:YL公司商业道德行为准则讲解
1.4创造积极向上工作环境
1.5有效处罚
1.6减少危机及紧急情况
1.7雇员援助计划
案例分析:某世界五百强公司合规实例
【课程背景】:公司的一项重要任务,或者说阶段性重要任务就是合规体系建设。在目前强化监管大环境下,企业违反反商业贿赂规定,反垄断法,广告法等法律被重罚的案例屡见不鲜。如何适应这个潮流,开展合规体系建设工作?或者在以后工作基础上,做的更扎实,更有成效?2018年被称为中国企业合规元年,2018年国家颁布多项合规的重磅文件,也展示了国家对于企业合规的决心。邱老师从事企业内部审计工作多年,有多年合规工作经验,他通过深入浅出的理论分析,实践经验传授,帮助学员深刻理解合规理论,了解合规体系建设实务,掌握操作要点,从而降低企业的合规风险,实现企业基业长青。